东北证券因内部控制问题受到中国证监会警示函处罚

财中社10月18日电根据中国证监会在2024年5月31日发布的公告，东北证券（000686）的三名高管梁化军、王铁铭和王爱宾因公司存在多项内部控制问题而受到警示函的行政监督管理措施。

经查，东北证券在质控和内核意见跟踪落实方面存在不到位的情况，部分项目质控底稿验收把关不严，未建立完善的对外报送文件核查机制，以及个别项目的持续督导未能勤勉尽责。这些行为违反了相关的内部控制指引和合规管理办法。

此次处罚是依据《合规管理办法》第三十二条进行的，三名高管需对此负责。如果对该监督管理措施不服，他们可以在收到决定书后的60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但在此期间监督管理措施将继续执行。