东海证券职工私下帮客户炒股被处罚

近日，中国证券监督管理委员会江苏监管局发布了一批对证券经营机构监管、行政监管措施，其中涉及东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部员工毛以轩。以下是江苏证监局对其采取出具警示函行政监管措施的决定。

毛以轩:

经查,你在东海证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部工作期间,存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。

上述情况违反了2019年修订的《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第二款、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第十条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号)第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2024年9月29日

来源： 江苏证监局