开源证券因薪酬管理不善受到陕西证监局警示函处罚

财中社9月30日电根据陕西证监局2024年9月29日发布的公告，开源证券股份有限公司因个别员工未经审批私自二次分配协同业务绩效奖励，导致公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险，受到警示函的行政监管措施。此外，公司在人员任职信息报送方面也存在不准确、不及时的问题。

此次处罚违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关条款。开源证券如对本决定不服，可在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼，复议与诉讼期间该措施不停止执行。